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159项行政处罚,罚没63.94亿!证监系统重拳治理资本乱象

时间:2019-09-11 来源:陶城敖赛网 浏览:4318次

据统计,10年来,全省银行业机构累计向受灾地区投放基础设施建设贷款3054亿元;累计向受灾地区投放保障性安居工程贷款187亿元;累计向受灾地区支柱产业企业投放贷款2319户、2933亿元。一系列措施切实帮助受灾地区群众达到“安居”目标,有效增加当地就业机会,带动受灾地区群众脱贫致富。

近年来,证监会通过依法对实际控制人兼任高管的情形采取“双罚”,在法律规定范围内最大限度提高违法成本;积极支持投资者对信息披露违法的上市公司及其股东提起民事赔偿诉讼,加大刑事移送力度。今年上半年,证监系统行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数创新高,行政处罚依法全面从严的压倒性态势已经形成

当前,还存在一些违法违规成本低、执法手段不足的问题。其中,比较受关注的是,证券法对信息披露违法规定的顶格处罚只有60万元,这让不少人长期诟病。对此,专家表示,通过证券法修订和刑法解释出台,这些问题有望得到解决。此外,在现有法律修订前,证监会和有关部门还可通过用足用好法律规定,民事、行政和刑事“三箭齐发”,以增大执法威慑力,提高违法成本。

此前的银监会官网显示,2005年赴任安徽银监局出任局长、党委书记,曾推动徽商银行重组,获业内赞赏。2007年1月至2012年9月,杨家才担任银监会监管一部主任,此后担任办公厅主任,2013年5月起,杨家才升任银监会主席助理、党委委员兼办公厅主任。

新京报快讯(记者 薛星星)今日(2月9日),网约车平台滴滴出行宣布与软银公司(以下简称软银)计划成立合资企业,将进入日本出租车市场。滴滴计划今年内在日本大阪、京都、福冈及东京等地开始试运营。

中新社北京9月30日电 (记者 郭金超)在中华人民共和国成立68周年前夕,中国国务院总理李克强9月30日下午在人民大会堂会见过去一年中到任的40位外国驻华使节。

此外,证监行政执法不适应新挑战的一面凸显。专家表示,这种不适应,表现在“总量”和“结构”上。“总量”上执法人员配置不足。以证监会处罚委为例,正式编制只有24人,一年有300多件案子,还有处罚的复议和诉讼等。“结构”则表现在执法人才结构、知识结构等结构性问题凸显。比如,统一债券市场监管、多层次资本市场监管、股权众筹、区块链等新事物监管、涉外监管等,这些新挑战如何应对,是一道道待解难题。

与此同时,市场开放程度加深,境内外市场联动性增强,市场日益复杂。新工具、新技术、新的交易安排带来的违法违规行为具有高科技性、隐蔽性,合法与非法的界限不易辨别。比如,程序化高频交易的监管要求,在世界范围内都是一个模糊问题。再比如,资本市场加速开放,如何推进涉外执法?当下的市场生态环境还谈不上良性发育,市场约束机制还不健全,市场的自我修复功能还比较弱……这些市场中的新老课题叠加,使得证监执法挑战格外严峻。

9月起,清华大学将在2018级本科新生中开设“写作与沟通”必修课程,到2020年,此课程将覆盖全校所有本科生,并力争面向研究生提供课程和指导。

公开资料显示,自2017年以来,中法人寿已经向控股股东鸿商产业控股集团有限公司(以下简称“鸿商集团”)借款14次,金额高达1.7亿元。但是,这也未能解决偿付能力不足和流动性不足的双重危机。

另外,也有市场人士认为我国资本市场上的民事赔偿机制还不发达、刑事责任与行政处罚两种机制的衔接方面还有较大的空隙。证监执法的精细化也还要聚焦发力。

黄红元表示,意见分析下来都很务实、很中肯,聚焦的有七八个方面,比如说希望发行审核标准要进一步细化,适当公开。关心证监会的注册和交易所的审核高效衔接,能够预期比较合理。关心投资者门槛是不是适当,未上市红筹企业准入的条件以及交易机制的平衡性,“老股减持”的宽严相济,如何吸引更多的中长期资金参与这个市场,进一步提高造假欺诈上市违法行为的成本。当前正在组织专业人员对这些意见进行分析评估。下一步在证监会的统筹指导下我们会做必要修改,然后履行报批程序后,很快会公布实施。

(经济日报 记者:李华林 责编:胡达闻)

地铁公司各相关单位安排专门人员加强售票组织和进出闸机的客流疏导组织工作,特别是天安门东、天安门西、西直门、北京站、北京西站等单程票购买量大、进出站量较大且集中的车站,加强售票处、闸机群处的引导,避免客流堆积。

【环球网科技综合报道】据外媒4月9日报道,报告显示阿里巴巴通过其庞大的零售系统,在2017年创造了3681万个工作岗位。

有表示自己对天文特别感兴趣的:

比如,近期,证监会援引基金法规定对多起私募基金“老鼠仓”案件进行处罚,相比之前罚款金额大幅提高,对私募基金形成极大震慑。再比如,虽然上市公司信息披露违法违规行政罚款上限仅有60万元,但证监会一方面做好自己的事,通过依法对实际控制人兼任高管的情形采取“双罚”,在法律规定范围内最大限度提高违法成本;另一方面,积极支持投资者对信息披露违法违规的上市公司及其股东提起民事赔偿诉讼,加大刑事移送力度。沪深交易所也据此启动重大违法退市程序。通过一系列组合拳,对上市公司及相关责任人来说,其信息披露违法违规的后果可能不仅仅是行政罚款,还可能面临巨额民事赔偿和牢狱之灾,甚至退市。

我国资本市场曾饱受市场乱象困扰。证监会的行政处罚,一度被认为“不疼不痒”。近年来,证监会提出依法全面从严的监管执法理念。证监会主席刘士余要求,执法要使违法违规者“该担的责,该受的罚,一项都不能少!”

ETF的投资者以机构投资者为主,其持有ETF的主要目的是进行资产配置。此类ETF获得资金青睐,在一定程度上说明有些领域已经具备中长期配置价值。

据介绍,“执行不能”案件主要集中在民间借贷、金融借贷、人身损害赔偿、道路交通损害赔偿以及刑事财产型等5类。该案是“执行不能”案件中较为普遍的类型。法院在依法穷尽一切强制措施后,一些案件最终是无法执行,这是客观的法律事实,绝非“法律白条”。法官表示,被执行人下落不明且无法查找到可供执行的财产,将其列入失信被执行人名单、限制高消费,对其进行信用惩戒必将对其产生影响。

2018年上半年,证监系统共作出159项行政处罚决定,比2017年同期增长41%,罚没款金额63.94亿元,市场禁入20人次。行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数创新高。近日,在证监会系统行政处罚工作会议上,证监会副主席阎庆民表示,行政处罚依法全面从严的压倒性态势已经形成。

近年来,一批老百姓深恶痛绝的股市里的违法违规行为被查处。几起标志性案件的行政处罚诉讼判决使得一些长期困扰执法的难题得到一定程度的解决。比如,欣泰电气温德乙诉证监会案中,北京一中院支持了证监会对实际控制人兼任董事长采取“双罚”的法律适用原则;在胡晓勇诉证监会案中,北京高院支持了证监会关于上市公司董事勤勉尽责义务以及判断标准等一系列法律适用原则;北京东易律师事务所诉证监会案中,北京一中院支持证监会的处罚决定,明确了律师事务所关于证券业务的执业边界。

监管还需补“短板”

当下,局部债务风险和流动性收紧问题在股市债市期市中有所体现,并诱发股市债市期市中违法违规行为的发生。经验表明,经济下行压力增大时期,也是市场风险暴露的时期,往往也是违法行为多发时期。

来源:上海证券报

(经济日报记者:祝惠春责编:张苇杭)

近期,针对此前被证监会处罚的明星赵某,18位浙江股民决定起诉其夫妇及其控制的龙薇传媒,拟索赔近500万元。这使得证监行政处罚再次成为市场关注热点。

清华大学法学院教授、商法研究中心副主任汤欣认为,金融监管尤其证券监管需要投入大量的人力、物力与财力。研究表明,目前美国证监会(SEC)的雇员数量比中国证监会稍多,但人均的财政拨款10倍于中国证监会,而且执法部门的雇员通常具有实务界的工作经验,国际合作也较为丰富。可见,证监部门需要有更多的投入、更好的人才队伍以及对市场更丰富和贴近的了解。

在工作架构上,证监会处罚委做好执法工作把总收口的同时,把行政处罚权全面下放到各地派出机构,切实赋予一线属地监管职责,并设立巡回审理办公室,形成了处罚委、巡回审理工作组、派出机构合理分工、齐头并进的“一盘棋”格局。大案要案向处罚委聚集,普通案件随调查重心下倾。执法体制机制的优化,凝聚了全系统的执法力量,初步实现“一个拳头打出去,一个标准管市场”。

同时,规定的修订遵循全国教育大会精神和学校教育理念,将博士生培养目标修订为“德智体美劳全面发展的社会主义建设者和接班人”,增加了“学风严谨”“身心健康”等要求,在新时代继续弘扬和传承学校重视学风和体育的优良传统。

当前,证监会“查审分离”的执法模式颇有特色。行政处罚决定作出前,实行查审分离,处罚决定后,要接受行政复议监督和行政诉讼司法审查,还有纪检部门和媒体的监督。

知情人士介绍,于铁义有几十辆豪车,包括价值四五百万元的宾利和上千万元的劳斯莱斯。于铁义家中有几十块世界名表,珠宝首饰更是成堆成串、琳琅满目。于铁义的房产多到自己都记不清在什么地方,到底有多少。他在三亚、大连、青岛等地拥有房产数十套,很多从来都没去过。钱来得容易,花得也“大气”。于铁义的女儿曾去辽宁抚顺买玉,出手就是几百万元。

最高检副检察长孙谦介绍说,近几年,正当防卫问题引发社会广泛关注,起因虽是孤立个案,但却反映了新时代人民群众对民主、法治、公平、正义、安全的普遍诉求。对此,明确正当防卫的界限标准,回应群众关切,是当前司法机关一项突出和紧迫的任务。最高人民检察院发布第十二批指导性案例,专门阐释正当防卫的界限和把握标准,进一步明确对正当防卫权的保护,积极解决正当防卫适用中存在的突出问题,为检察机关提供司法办案参考。同时,这4个案例既是正当防卫的指导性案例,也是检察机关以法治手段维护社会主义核心价值观的指导性案例。我们专门发布这些指导性案例,目的就在于进一步惩恶扬善,弘扬正气,保护见义勇为,向社会释放正能量。

有效震慑违法

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